云鼎国际

尊敬的投资者：

为了使您充分了解北京交易所（以下简称“北交所”）融资融券交易风险，云鼎国际股份有限公司（以下简称“本公司”）根据融资融券法律法规和北交所、登记结算机构业务规则等相关规定及本公司制度制定《云鼎国际股份有限公司北京交易所融资融券投资者交易风险揭示书》，请您认真详细阅读，审慎决定是否申请北交所融资融券交易。北交所融资融券交易风险包括但不限于以下内容：

一、【强制平仓风险】发生以下情形时，您将面临担保物被本公司强制平仓的风险，可能会给您造成经济损失：

（１）在从事融资融券交易期间，您不能按照约定的期限清偿债务，且不能按照约定的时间、数量追加担保物；

（２）因上市价格波动、可充抵保证金的范围和折算率调整、维持担保比例调整等原因导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物。

二、【暂停交易风险】发生以下情形时，交易所可能暂停相关融资融券交易，产生相应投资风险：

（１）单只标的的融资余额、信用账户担保物市值占该上市可流通市值的比例均达到25%时，交易所暂停相关融资买入交易；

（２）单只标的的融券余量达到该上市可流通量的25%时，交易所暂停相关融券卖出交易；

（３）融资融券交易出现异常或市场持续大幅波动时，交易所暂停特定或全部的融资买入、融券卖出交易。

三、【提前了结风险】发生以下情形的，您可能面临被本公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给您造成经济损失：

（１）因标的交易被实行风险警示或发生其他重大风险情形、标的进入终止上市程序或转板等原因导致融资融券标的范围调整的；

（２）因您自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者您出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况的。

四、【强制划转风险】您信用交易担保账户内的转板，并且您未申请将有关从信用交易担保账户划转到普通账户中的，您面临相关在终止上市前被本公司从其信用交易担保账户划转到普通账户的风险。

五、【公司客户管理要求变动风险】您在从事融资融券交易期间，如果其信用状况、担保物质量发生变化，本公司调整其授信额度、平仓线等指标的，可能会给您造成经济损失。

六、【不可抗力风险】您在从事融资融券交易期间，如果出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或者克服的不可抗力情形，可能会给您造成经济损失。

七、【技术、操作风险】您在从事融资融券交易期间，可能因为本公司、交易所或者登记结算机构等的系统故障或者差错而影响融资融券交易的正常进行或者使您利益受到影响。

由于您或者本公司未按规定进行各项申报、申报要素填报错误、本公司未履行职责等原因，存在可能导致交易失败的风险。

八、【标的集中度风险】您在从事融资融券交易期间，本公司对北交所标的有集中度限制，您信用账户若不符合集中度指标要求的，可能无法融资买入、担保品买入等交易特定的标的并承担因此而带来的损失的风险。

九、【持股5%以上交易风险】您在从事融资融券交易期间，买入单只市值超过该总市值5%的将面临被限制交易的风险，且该限制措施可能在盘中采取，存在可能导致交易失败的风险。

本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明北交所融资融券交易的所有风险和可能影响上市价格的所有因素。您在参与北交所融资融券交易前，应认真阅读相关业务规则及融资融券业务合同条款，并对融资融券交易业务所特有的规则必须了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失。

特别声明：投资者通过电子方式签署本风险揭示书的，投资者电子签署方式与在纸质风险揭示书上手写签名或盖章具有同等法律效力，无须另行签署纸质版本风险揭示书。

投资者签署栏:

本人/机构确认已阅读并理解以上全部内容，并具有相应的风险承受能力，自愿承担融资融券交易的各种风险和损失。

投资者抄写以上内容：

（个人签字/机构盖章）：

签署日期：