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　　沪伦通东向业务遵循中国监管法律法规，适用中国证监会和上交所关于沪伦通下CDR发行上市、持续监管、本地交易和跨境转换的相关规定。境外基础发行人应当符合《法》《关于开展创新企业境内发行或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（下称《管理办法》）《上海交易所和伦敦交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定（试行）》（下称《监管规定》）关于公开发行存托凭证的相关要求，并符合上交所规定的沪伦通下CDR的上市条件。

　　西向业务GDR发行上市、持续监管、本地交易适用英国市场相关规则。境内上市公司发行GDR还应当符合《法》《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《监管规定》等法律法规以及中国证监会关于境内企业境外发行或上市、沪伦通存托凭证业务的相关监管规定。